区块链整治行动已启动 地方中小币交易所是重点

■本报记者李冰

随着区块链与不同技术的融合，现实世界和虚拟世界之间的界限正在变得模糊。 此外，2019年10月，十三届全国人大常委会第十四次会议表决通过了《中华人民共和国密码法》。 业内人士认为，此举相当于对“裸奔”的虚拟世界进行了加密。 这对区块链行业意味着什么？ 带着这些疑问，《证券日报》记者采访了中国银行法研究会理事肖洒。

《证券日报》：区块链项目的法律边界在哪里？ 你能分享一些你已经接受的ICO案例吗？

肖飒：2019年2月15日，国家互联网信息办公室正式颁布《区块链信息服务管理条例》。 该规定直接规范了当前区块链项目方的商业行为。 该条例的上位法是《网络安全法》、《互联网信息服务管理条例》、《国务院授权国家互联网信息办公室负责互联网信息内容管理工作》，我们预计会有更多具有现实意义的法律规范，引领未来市场发展。

《关于防范代币发行融资风险的公告》明确了ICO的性质，指出了ICO的风险。 ICO在中国被定义为一种非法的公开融资行为。 这种行为不仅对货币发行人来说是违法的，对投资者来说也是违法的。

目前，我处理过多起ICO受害案件。 我在山东某地接待互联网金融子公司负责人时，发现该负责人并不了解总部实际从事的业务，该负责人的工作是开发和维护客户; 在工作中，她将自己的所有净资产、父母甚至亲戚的钱都投入到公司的产品中。 事发后，当事人仍坚信总公司从事的是合法的投资业务。 她亲眼看到了这个行业，在当时是一个非常好的投资机会。 在询问专业背景时，我们发现当事人实际从事过实体企业的销售工作，对金融领域的操作非常陌生。

对此，提醒大家，从事金融行业，需要了解一定的金融知识和金融法规，需要知道金融业务的合法红线在哪里。

《证券日报》：对于投资者来说，如何防范身穿区块链“马甲”的骗局？ 这种骗局有什么特点？

肖洒：这种骗局主要是利用热点概念炒作，编造各种“高端”投资方式进行诈骗。 在一些骗局中，作案者还利用明星大V“站台”进行宣传、空投糖果、虚假宣传，声称“币值只涨不跌”、“投资周期短、回报高、风险低” ，这是极具欺骗性的。

在实际操作中，不法分子通过在幕后操纵虚拟货币价格走势、设置获利和提现门槛等手段，非法牟取暴利。 具有很强的隐蔽性和迷惑性。

此外，不法分子还以“静态收益”（货币升值收益）和“动态收益”（线下开发收益）为诱饵，吸引公众投入资金，引诱投资人和开发人员加入，不断扩大规模。资金池，具有非法集资、传销、诈骗等不法活动特征。

投资者在选择投资时，应注意不要将区块链技术与虚拟货币相混淆。 虚拟货币发行、融资和交易存在多重风险，包括虚假资产风险、经营失败风险、投资投机风险等，投资者应提高防范意识，谨防上当受骗。

《证券日报》：随着区块链概念的深入人心，警方对ICO类项目的打击行动是否开始？ 未来会是什么样子？

肖洒：早前贵报（《证券日报》）对区块链的报道称，“区块链不是比特币，未来更应该关注实际应用场景”。 未来罢工的方向是严厉查处货币发行等违法违规行为。

据了解购买比特币挖矿机违法吗，监管部门从未间断过对区块链相关技术原理和应用的培训。 在区块链技术研讨会和币圈研讨会上，监管部门的研究人员也不时现身分享。 在司法实践中，我们还办理了多起涉币刑事案件、涉汇刑事案件的咨询。 可见，区块链技术正规军“出山”购买比特币挖矿机违法吗，“剿匪”行动率先行动。

结合本人2014年办理的广东省第一起比特币诈骗案，币圈、链圈涉及的主要刑事罪名包括：诈骗、集资诈骗、非法经营、侵入他人计算机信息系统等。 合规性差的本土中小涉币交易所或成为“首选”标的。

此外，我们发现，由于“挖矿”需要消耗大量电力，不少不法分子涉险通过“私自拉电线”、“破坏电表”等各种手段窃取国家电力。 在与货币相关的案件中，盗窃电力资源的案件频频发生。 例如：马鞍山市玉山区人民检察院曾指控被告人谢某某将比特币矿机放置在其租用的厂房内，私自架设电缆连接厂房东侧的高压线。建厂房，窃电生产比特币矿机。

《证券日报》：10月26日，十三届全国人大常委会第十四次会议表决通过《中华人民共和国密码法》，将于2020年1月1日起施行。这将产生哪些影响你认为会对区块链行业产生影响吗？

肖洒：首先，《中华人民共和国密码法》并不是专门为了促进和规范区块链行业的密码技术而产生的。 正因为区块链技术中的底层技术是加密技术和密码学，这使得密码与区块链有着天然的紧密联系。 连锁行业合规提供了新的思路和法律依据。

《中华人民共和国密码法》规定，“密码”是指采用特定变换方法对信息进行加密、保护和认证的技术、产品和服务。 国家沿袭了以往密码监管的规则和思路，至今仍对密码实行分类管理。 密码分为核心密码、普通密码和商用密码。 核心密码和普通密码用于保护国家秘密信息，商用密码用于保护非国家秘密信息。 就区块链底层加密技术而言，主要属于商业加密。

《中华人民共和国密码法》实际上体现了国家对相关产业和以加密为基础的区块链产业的支持。 未来，区块链企业将处于更加健康有序的营商环境中，其研发的商用密码将依法受到保护。

目前，区块链技术和密码学相关的标准化工作已经启动。 可以肯定的是，加密技术的发展将推动区块链技术的全面进步和创新。 在加密技术和区块链技术相互促进的过程中，相关的国内外标准体系和监管框架也将同步建立和完善。

《证券日报》：目前，业界对于法定缴存使用区块链技术有很多讨论和应用场景，但在实际操作中，您认为需要解决哪些问题？

肖洒：在司法实践中，电子证据的收集和使用还面临很多困难。 主要包括电子证据容易被篡改； 电子证据与相关设备分开时，其证据效力会降低； 电子证据在出示前必须打印成书证，这种操作可能会破坏电子数据的内容。 利用区块链存储电子证据提供了一种新的思路。 但是，在申请区块链证书的过程中，必须注意以下四个问题：

首先，技术应用必须合法合规。 电子证据的收集、存款人的身份、取证人的身份或者资格、存款的经营主体必须依法合规。

第二，数据必须具有强一致性。 数据的强一致性是指区块链系统中各个节点存储的上行数据的一致性。 基于强一致性，可以确定数据共享是可信的。 这个特性可以通过包括支持多节点共识和确认、支持单节点信息验证、系统容错、使用统一的可信时间源来实现。 电子数据之所以难以认证，最重要的原因之一就是容易被篡改。 区块链技术有利于保持数据一致性，实现证据的最终认可。

第三，要方便。 便捷是使用区块链技术的先决条件。 如果获取和出示证据的成本过高，就会违反司法经济原则。 此外，还应利用区块链技术尽可能直观地呈现证据，避免二次转化为书证。

四是保障技术安全。 技术安全包括运行环境安全、软件安全、网络传输安全和数据安全。 如果不能保证安全，以上功能都没有实际意义。